根据工作需要，省盐业集团公司拟开展内部控制体系诊断和内部控制自我评价工作，拟采取竞争性谈判方式选聘一家中介机构。现将具体事宜公告如下：

一、项目基本情况

安徽省盐业投资控股集团有限公司（以下简称“省盐业集团公司”）为省属大型国有企业，注册资本30亿元，内设办公室、运营管理部、法务工作部、人力资源部、财务管理部、党群工作部、纪检监察室共7个职能部门。目前拥有从事盐品销售、环境科技、房地产开发、钢材贸易、金融服务、酒店管理等二级子企业12家。截止2020年10月末集团本部资产总额68.57亿元，净资产34.57亿元。                                 

公司地址：合肥市包河区华山路808号徽盐世纪广场

二、内部控制体系诊断和评价范围

省盐业集团公司本部。   

三、内部控制体系诊断和评级的依据和主要内容

（一）诊断和评价依据

1.企业内部控制基本规范；

2.企业内部控制应用指引；

3.企业内部控制评价指引；

4.公司法；

5.国有资产法及国有资产管理相关规定；

6.企业内部管理规章制度等。

（二）诊断和评价主要内容

根据《企业内部控制基本规范》、应用指引以及本企业的内部控制制度，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，确定内部控制评价的具体内容，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。查找企业管控制度和流程缺陷，包括未体现国家法律法规等外部监管规定，缺乏内控要求和风险应对措施，不符合不相容职务分离控制、授权审批控制等相关要求，专项风险评估、内控体系监督评价、责任追究制度规定不健全等现象。具体包括：

1.根据省盐业集团公司业务工作实际，制定符合集团内部管理特征的内部控制评价标准和内部控制缺陷认定标准。

2.组织开展内部环境诊断和评价，应当以基本指引中公司治理结构和议事规则，审计委员会，内部机构设置、岗位职责与业务流程，内部审计，人力资源政策，企业文化、价值观和社会责任，法制观念等为导向，以组织架构、人力资源、合同管理、内部信息传递等18个应用指引为依据，结合本企业的内部控制制度，对内部环境的设计及实际运行情况进行诊断和评价。

3.组织开展风险评估机制评价，应当以《企业内部控制基本规范》有关风险评估的要求，以及各项应用指引中所列主要风险为依据，结合本企业的内部控制制度，对日常经营管理过程中的风险识别、风险分析、应对策略等进行诊断和评价。

4.组织开展控制活动评价，应当以《企业内部控制基本规范》和各项应用指引中的控制措施为依据，结合本企业的内部控制制度，对相关控制措施的设计和运行情况进行诊断和评价。

5.组织开展信息与沟通评价，应当以内部信息传递、财务报告、信息系统等相关应用指引为依据，结合本企业的内部控制制度，对信息收集、处理和传递的及时性、反舞弊机制的健全性、财务报告的真实性、信息系统的安全性，以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行诊断和评价。

6.组织开展内部监督评价，应当以《企业内部控制基本规范》有关内部监督的要求，以及各项应用指引中有关日常管控的规定为依据，结合本企业的内部控制制度，对内部监督机制的有效性进行诊断和评价，重点关注监事会、审计委员会、内部审计机构等是否在内部控制设计和运行中有效发挥监督作用。

四、选聘中介机构的要求及评选标准

（一）投标人资格要求

参与此次竞争性谈判的投标单位，需同时满足以下要求：

1.2017年至今，投标人需有不少于一个大型企业或上市公司的内部控制评价或诊断的工作业绩（投标人提供审计业务合同）；

2.项目负责人须有注册会计师执业资格且执业年限在5年以上执业经验或从事大型企业内控管理咨询5年以上经验（投标人需出具书面承诺并提供项目相关作证资料）；

3.项目负责人需有不少于一个大型企业或上市公司的内部控制评价或诊断的工作业绩；

4.最近三年无重大违法违规活动记录（投标人须自行核查并出具书面承诺）；

5.能够保守公司的商业秘密；

6.投标人需书面承诺在规定时间内完成工作任务。

（二）评选标准

1.本项目采取资格后审方式，不满足投标人资格要求的投标报价无效；

2.经初步评审合格的投标文件，评审小组对投标人按技术标和商务报价进一步评审、比较，并量化打分，经评审小组评审后，以商务标和技术标总分从高到低推选3名中标候选人；若出现总分相同的情况，报价低的投标人顺序优先，若出现商务标和技术标得分均相同的情况，由评标小组投票决定优先顺序。

（1）技术标总分40分。其中 ：项目负责人业绩9分（拟派项目负责人作为项目负责人从事过国有企业内部控制体系建设的业绩，每提供一个得3分，满分9分）；项目团队配置8分（项目团队中具有中国注册会计师、国际注册内控师或教授（副教授），每有1名得2分；具有中级职称或讲师，每有1名得1分；同一人员拥有两个及以上上述资格的，就高计分，不重复计分；最高得8分）；咨询服务方案15分（清晰阐述适用于国有企业、成熟的内部控制体系建设方案，制定详实可行的内部控制体系诊断和评价方案，视情况进行综合评定，较优者得10<F≦15分，一般者得5<F≦10分，较差者得0<F≦5分）；工作计划安排8分（工作量、人员安排及计划安排内容充实，表述清晰，合理可行，视情况进行综合评定，较优者得6<F≦8分，一般者得,4<F≦6分，较差者得0<F≦4分）。

（2）商务报价60分。投标报价算术平均价的95%为基准分(低于平均价格的70%的报价为无效报价)，基准分值为60分，每高于基准价格1%扣1分，低于基准价格1%扣0.5分，最高扣20分。

3.所有打分精确到小数点后两位。

五、相关工作要求

1.以2020年12月31日作为年度内部控制评价报告的基准日。

2.2021年1月15日前出具内部控制评价标准和内部控制缺陷认定标准以及内部控制诊断报告征求意见稿，2021年1月31日前出具正式内部控制评价标准和内部控制缺陷认定标准以及内部控制诊断报告。

3.2021年2月28日前出具内部控制评价报告征求意见稿，2021年3月15日前出具正式内部控制评价报告。

4.中介机构中标后要迅速组织开展相关工作。

六、投标控制价

本次咨询服务控制价为20万元，超过控制价的投标无效。

七、评选程序

1.在省盐业集团公司官网发布竞争性谈判公告；

2.参选单位按照投标要求递交投标文件；

3.开评标：

（1）组成评审小组：省盐业集团公司组成评审小组；

（2）检查密封性并拆标：根据投标登记顺序现场展示投标文件密封性并拆封；

（3）现场讲标：根据投标登记顺序，由投标人现场讲述企业情况、项目团队配备及咨询服务方案（讲述时间控制在10分钟以内）；

（4）现场问答：评审人员可根据投标人讲述及投标文件进行提问；

（5）打分：评审人员根据投标文件及投标人讲述，独立、客观的进行打分；

（6）唱标：汇总统计打分情况，现场宣读开标结果。

4.评标结果公示；

5.公示无异议后，与中标单位签订服务协议。

八、标书报送要求

(一) 投标人应按所投项目准备1份正本和1份副本，在每一份投标文件上要明确标明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口处加盖公章。如正本的内容和副本不符，以正本为准（注：投标文件副本可为正本的复印件）。

(二)投标文件装订顺序依次为：

1.封面、目录、投标单位情况介绍、企业营业执照（非企业无需提供）、投标单位2017年以来类似工作业绩证明（提供合同复印件）；

2.最近三年无重大违法违规活动证明或承诺、按时保质完成工作承诺（承诺书均需加盖投标单位公章或签章）；

3.项目负责人情况：基本情况介绍（包括执业年限）、执业证书复印件、类似业绩证明（提供合同复印件）；

4.项目团队配置：清晰表述项目团队成员、执业证书情况（须附证书复印件）、从业年限情况；

5.咨询服务方案：清晰阐述适用于国有企业、成熟的内部控制体系建设方案，制定详实可行的内部控制体系诊断和评价方案；

6.工作计划安排：工作进度安排、质量及方案实施保证、提交报告的期限；

7.投标报价：为包含业务收费及差旅、食宿、税费等拟收取的所有费用，投标控制价20万元，超过控制价投标无效；

8.投标联系人及联系方式。

(三)投标文件于2020年11月23日前送至安徽省盐业投资控股集团有限公司运营管理部(地址:合肥市包河区华山路808号徽盐世纪广场A座21楼)，逾期送达，概不接受。

（四）现场开标时间：2020年11月24日上午8:30分；地点：合肥市包河区华山路808号徽盐世纪广场A座21楼会议室。

联系人:伊女士    电话:65283019